作为资本市场的“看门人”和服务商，证券公司在助力企业直接融资、服务实体经济、推动资本市场高质量发展等方面发挥着重要的作用。去年10月底召开的中央金融工作会议首次提出“培育一流投资银行和投资机构”，这给我国资本市场发展提出了新的要求和目标。
随着资本市场全面深化改革的深入，市场的经营发展环境正面临深刻变化。在奋力开拓中国特色金融发展之路上，证券业如何更好贯彻落实党中央决策部署，如何以自身高质量发展助力金融强国建设？对此，《金融时报》记者专访了中国银河证券股份有限公司党委书记、董事长王晟。
《金融时报》记者：中央金融工作会议提出了加快建设金融强国的宏伟目标；习近平总书记今年1月在省部级主要领导干部推动金融高质量发展专题研讨班开班式上对这一目标进行了全面阐述。对于这一战略部署，我们如何更好理解和贯彻落实？
王晟：中央金融工作会议着眼于以金融高质量发展助力强国建设、民族复兴伟业，明确了加快建设金融强国的宏伟目标。习近平总书记今年1月在省部级主要领导干部推动金融高质量发展专题研讨班开班式上对这一目标进行了全面阐述，为中国特色金融发展之路举旗定向、谋篇布局。坚定不移走中国特色金融发展之路，加快建设中国特色现代金融体系，推动我国金融高质量发展，对金融机构及从业人员提出了奋进目标和更高要求。
银河证券党委高度重视对中央金融工作会议、中央经济工作会议以及习近平总书记关于金融工作重要论述的学习领悟与贯彻落实，切实把思想和行动统一到党中央决策部署上来，深刻把握中国特色金融发展之路的“八个坚持”基本要义，按照金融强国应当具备的“六个强大”关键核心金融要素和“六大体系”的建设要求，自觉从服务国家战略大局的政治高度谋划企业发展。公司以“金融报国，客户至上”为使命，以全面建设“国内一流、国际优秀的现代投资银行”为目标，积极服务国家战略，持续做强主责主业，全面打造老百姓身边的理财顾问，企业家信任的投资银行专家，机构客户依赖的全链条服务商，国际市场综合的业务提供商，资本市场专业的投资交易商。2023年，公司新一轮战略规划实现良好开局，积极服务实体经济和人民群众的金融需求，经营实力稳步攀升，资产规模、盈利能力、主要业务指标在行业内持续保持领先，净资本首次突破千亿元，市场竞争力不断增强。
党中央的一系列重要部署，为做好新时代金融工作指明了方向、提供了遵循，也对金融国企承担金融强国建设的历史使命提出了更高要求。银河证券将持续把党中央关于金融工作的各项要求转化为公司系统改革发展的具体举措：一是牢固树立正确经营观、业绩观和风险观，坚持“功能性”为先。二是以深化金融供给侧结构性改革为主线，聚力打造现代一流投行。三是积极拥抱全面监管，确保风险防控有力有效。
《金融时报》记者：作为国内证券行业领先的综合金融服务提供商，过去一段时间，银河证券在推动资本市场枢纽功能发挥、服务实体经济、助力金融业高水平开放和高质量发展等方面，取得了哪些成效？
王晟：银河证券坚决落实党中央以及上级党委、监管部门的各项部署要求，主动融入国家经济社会发展大局，在推动资本市场高质量发展、服务实体经济、助力金融业高水平开放等方面，不断提升工作质效。
以投行专业能力有效服务实体经济高质量发展。近5年，公司服务各类企业股债融资超8000亿元，助力区域协同发展融资近6800亿元，支持科技创新及中小微企业直接融资超500亿元。2023年，公司入围37个地方政府债承销团，地方政府债承销规模达1913亿元；首创“三方质押融资+保值”模式，盘活中小微企业金融资源，促进提升资金使用效率，下属子公司银河期货在“期货风险管理业务服务中小微企业成效评价”中行业排名第一；打造海南自贸港基金等特色政府引导基金品牌，高质量服务国家区域协调发展战略。
公司积极响应共建“一带一路”倡议，大力支持“一带一路”建设，服务中国及东盟共建“一带一路”客户超1500万家，助力高水平对外开放。2018年以来，公司通过并购方式布局深耕东南亚市场，目前已经成为亚洲地区经营网络广泛、东盟地区影响力较大的中资券商。充分发挥海外布局的先发差异化优势，为中国企业出海东盟地区搭建平台。去年，公司服务多家企业境外IPO，积极参与GDR发行，服务涵盖新能源、新材料、半导体等战略性新兴产业；与境内外基金管理公司合作推出了一系列创新性的跨境互联互通ETF基金产品；助力财政部、广东省、海南省在港澳地区发行人民币债券，为离岸发行引入东盟独家订单。
《金融时报》记者：中央金融工作会议强调，要着力做好科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融五篇大文章。在支持做好金融五篇大文章方面，银河证券有哪些实践经验？下一步将有怎样的创新举措？
王晟：银河证券深刻认识到，做好金融五篇大文章对公司而言既是发展要求也是市场机遇，我们要胸怀“国之大者”，牢记金融国企战略定位，强化顶层设计和闭环管理，以自身高质量发展实现高质量服务国家战略。
一是发挥金融服务优势，助力科技自立自强。创新“研究+基金+投行”的综合金融服务，成为服务黑龙江科技成果转化的独家券商；创设了上海闵行区首只“硬科技”创投基金，大力支持半导体领域科创企业发展；探索“投行+跨境+场外”模式，助力碳素制品龙头企业GDR顺利发行，提高企业国际竞争力。下一步，公司将持续加强对科技创新的金融支持，打造专精特新专项业务银河品牌，加大企业挖掘和服务力度，积极服务科技创新领域的投融资活动。
二是擦亮绿色金融底色，服务美丽中国建设。公司去年服务绿色企业债权融资179亿元，同比增长81%；服务绿色发展战略方面累计投资28亿元；累计开展ESG投资研究近40项；首创“投行+做市+风险管理”联动模式，有效降低绿色企业融资成本，入选中金所典型案例；推出全国首个应对欧盟碳关税金融产品，荣获多项境内外大奖。下一步，我们将总结利用好绿色金融业务领域的实践经验，加大绿色金融项目工作力度，为建设美丽中国提供优质金融服务。
三是拓展服务广度和深度，提升普惠金融服务质效。去年公司投入无偿帮扶资金962万元，引入无偿帮扶资金3035万元，积极助力乡村振兴；运用套期保值、场外衍生品方式服务中小微企业超1000家。2016年以来，累计在全国26个省份260余个县区开展630余个“保险+期货”项目，覆盖惠及农业经营主体37万户次；公司国家级互联网投教基地连续5年考核获评“优秀”。下一步，我们将积极拓宽服务中小微企业的广度和深度，健全普惠金融产品体系，提供种类丰富、使用便利的普惠金融工具，全面提升客户服务质效。
四是赋能“老有所养”，做好养老金融大文章。积极服务全国社保基金，实现排名大幅提升。充分发挥财富管理专业能力，为广大投资者提供涵盖养老产品在内的买方投顾服务，作为少数同时具备金融产品代销牌照和保险兼业代理牌照的券商，个人养老账户开户数量位居行业前列。下一步，我们将进一步研究日益多元化的养老金融需求，更有针对性地完善养老金融产品的供给，坚持做好长期限、陪伴式、全生命周期的养老金融服务，进一步提升服务水平。
五是引入发展“活水”，增强数字金融动能。我们坚持“金融助力数字化转型、数字化赋能金融发展”的原则，既发挥好投行功能作用，助推实体经济数字化转型，同时也持续推动自身的数字化升级，构筑数字经济时代竞争新优势。作为行业首批信息技术应用创新试点单位，积极发挥表率作用，首家落地数字人民币投资场外理财产品的业务创新。下一步，我们将积极服务国家数字经济发展规划，助推实体经济与数字技术深度融合。强化金融科技赋能，深入挖掘公司数据要素资源，推动公司业务创新。
《金融时报》记者：今年的《政府工作报告》提出，增强资本市场内在稳定性。监管部门也提出了“两严两强”的监管理念。在更好服务投资者、发挥好资本市场“看门人”责任等方面，银河证券将如何落实？
王晟：银河证券对照党中央关于全面加强金融监管、防范化解金融风险的总体部署以及各项监管要求，深刻把握金融工作的政治性、人民性，牢固树立“合规创造价值”理念，坚持“看不清管不住则不展业”，落实全面风险管理与全员合规管理要求，以“严守底线、专业赋能”为工作主线，横向覆盖各类业务、场景及人员，纵向覆盖境内外各级子公司及分支机构，实现母子公司全业务链条“垂直”一体化管控。我们主要从以下五个方面抓好具体落实工作。
一是持续加强政治建设，强化党委对合规风控工作的政治领导。把重大合规风控事项纳入党委前置研究事项清单，切实发挥党委把关定向作用。二是持续完善常态化长效化工作机制，形成工作闭环。我们将以内控协同机制为支撑，优化“全覆盖、穿透式、全链条”内控体系，把好“入口关”，抓好“过程关”，守好“出口关”，筑牢公司高质量发展的“防火墙”。三是持续强化源头和重点领域管控、过程管控和日常监督，提高“治未病”能力。将监管要求“入制度、入流程、入系统”，最终实现“入脑入心”，全力推进早发现、早识别、早预警、早处理，从而实现抓早抓小、防微杜渐，将风险苗头化解在萌芽状态。四是持续夯实合规风控管理系统集群功能，提升合规风控管理科技化水平。我们将加大资源投入，从加强集团化数据的整合与应用、业务与合规风控系统规划与建设等方面提升风控合规管理的科技化水平，赋能业务发展。五是增强合规风控文化“软实力”，从理念、行为、制度等多层次深入推进合规风控文化建设，打造有银河特色的合规风控文化生态，将合规风控文化内涵渗透到全体员工的思想和日常行为中。
《金融时报》记者：中央金融工作会议首次提出“培育一流投资银行和投资机构”。证监会3月中旬发布相关意见，明确了加快推进建设一流投资银行和投资机构的路线图。对此，银河证券将如何进一步提升核心竞争力、实现自身高质量发展？
王晟：中央金融工作会议首次提出“要培育一流投资银行和投资机构”。近期，证监会集中出台了《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》等四部政策文件，推出一揽子加强监管、防范风险、推动高质量发展的政策“组合拳”，对于构建资本市场长期稳定健康发展的体制机制，引导证券行业走好中国特色金融发展之路具有重要意义。
银河证券作为证券行业的国家队，理应要在建设一流投资银行中积极发挥主力军作用。近年来，公司聚焦加快一流投行建设目标，紧盯关键领域，深耕主营业务，不断增强核心竞争力，以经营业绩的实际成效推动公司高质量发展。“五位一体、三化一同”业务框架已经初见规模，全功能综合型的业务模式得到持续贯彻，服务客户的卖方定位赢得普遍共识，国际化水平和经营能力再上台阶，以人为本的经营理念更加深入人心，具备了迈入现代投行快速建设期的基础。
立足新的发展征程，公司将以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻落实党中央决策部署和上级党委工作要求，坚持和加强党的全面领导和党的建设，在服务国家战略和实体经济发展中展现更大作为，深入推进“五位一体、三化一同”战略布局，不断提升市场竞争力，坚决筑牢风险防控底线，奋力开启一流投资银行建设新步伐。
具体而言，要做到五个全面提升：锚定现代投行建设，全面提升战略执行能力；聚焦专业化发展，全面提升竞争能力；深化体制机制改革，全面提升长远发展能力；坚持精益精细管理，全面提升价值创造能力；坚守底线筑牢防线，全面提升安全发展能力。
